农业部办公厅财政部办公厅关于印发《2011年基层动物防疫工作补助经费实施指导意见》的通知

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中国证券监督管理委员会


证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则


第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。


全国人民代表大会常务委员会


全国人大常委会关于修改渔业法的决定

（２０００年１０月３１日第九届全国人民代表大会
常务委员会第十八次会议通过）

第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议决
定对《中华人民共和国渔业法》作如下修改：
一、增加一条，作为第九条："渔业行政主管部门和
其所属的渔政监督管理机构及其工作人员不得参与和从事
渔业生产经营活动。"
二、第十条改为第十一条，修改为："国家对水域利
用进行统一规划，确定可以用于养殖业的水域和滩涂。单
位和个人使用国家规划确定用于养殖业的全民所有的水域、
滩涂的，使用者应当向县级以上地方人民政府渔业行政主
管部门提出申请，由本级人民政府核发养殖证，许可其使
用该水域、滩涂从事养殖生产。核发养殖证的具体办法由
国务院规定。
"集体所有的或者全民所有由农业集体经济组织使用
的水域、滩涂，可以由个人或者集体承包，从事养殖生产。
"
三、增加一条，作为第十二条："县级以上地方人民
政府在核发养殖证时，应当优先安排当地的渔业生产者。"
四、删去第十一条。
五、第十二条改为第十三条，修改为："当事人因使
用国家规划确定用于养殖业的水域、滩涂从事养殖生产发
生争议的，按照有关法律规定的程序处理。在争议解决以
前，任何一方不得破坏养殖生产。"
六、第十三条改为第十四条，修改为："国家建设征
用集体所有的水域、滩涂，按照《中华人民共和国土地管
理法》有关征地的规定办理。"
七、增加一条，作为第十五条："县级以上地方人民
政府应当采取措施，加强对商品鱼生产基地和城市郊区重
要养殖水域的保护。"
八、增加一条，作为第十六条："国家鼓励和支持水
产优良品种的选育、培育和推广。水产新品种必须经全国
水产原种和良种审定委员会审定，由国务院渔业行政主管
部门批准后方可推广。
"水产苗种的进口、出口由国务院渔业行政主管部门
或者省、自治区、直辖市人民政府渔业行政主管部门审批。
"水产苗种的生产由县级以上地方人民政府渔业行政
主管部门审批。但是，渔业生产者自育、自用水产苗种的
除外。"
九、增加一条，作为第十七条："水产苗种的进口、
出口必须实施检疫，防止病害传入境内和传出境外，具体
检疫工作按照有关动植物进出境检疫法律、行政法规的规
定执行。
"引进转基因水产苗种必须进行安全性评价，具体管
理工作按照国务院有关规定执行。"
十、增加一条，作为第十八条："县级以上人民政府
渔业行政主管部门应当加强对养殖生产的技术指导和病害
防治工作。"
十一、增加一条，作为第十九条："从事养殖生产不
得使用含有毒有害物质的饵料、饲料。"
十二、增加一条，作为第二十条："从事养殖生产应
当保护水域生态环境，科学确定养殖密度，合理投饵、施
肥、使用药物，不得造成水域的环境污染。"
十三、第十四条、第十五条合并为一条，作为第二十
一条，修改为："国家在财政、信贷和税收等方面采取措
施，鼓励、扶持远洋捕捞业的发展，并根据渔业资源的可
捕捞量，安排内水和近海捕捞力量。"
十四、增加一条，作为第二十二条："国家根据捕捞
量低于渔业资源增长量的原则，确定渔业资源的总可捕捞
量，实行捕捞限额制度。国务院渔业行政主管部门负责组
织渔业资源的调查和评估，为实行捕捞限额制度提供科学
依据。中华人民共和国内海、领海、专属经济区和其他管
辖海域的捕捞限额总量由国务院渔业行政主管部门确定，
报国务院批准后逐级分解下达；国家确定的重要江河、湖
泊的捕捞限额总量由有关省、自治区、直辖市人民政府确
定或者协商确定，逐级分解下达。捕捞限额总量的分配应
当体现公平、公正的原则，分配办法和分配结果必须向社
会公开，并接受监督。
"国务院渔业行政主管部门和省、自治区、直辖市人
民政府渔业行政主管部门应当加强对捕捞限额制度实施情
况的监督检查，对超过上级下达的捕捞限额指标的，应当
在其次年捕捞限额指标中予以核减。"
十五、第十六条改为第二十三条，增加一款，作为第
一款："国家对捕捞业实行捕捞许可证制度。"
第十六条第一款改为第二十三条第二款，修改为："
海洋大型拖网、围网作业以及到中华人民共和国与有关国
家缔结的协定确定的共同管理的渔区或者公海从事捕捞作
业的捕捞许可证，由国务院渔业行政主管部门批准发放。
其他作业的捕捞许可证，由县级以上地方人民政府渔业行
政主管部门批准发放；但是，批准发放海洋作业的捕捞许
可证不得超过国家下达的船网工具控制指标，具体办法由
省、自治区、直辖市人民政府规定。"
第十六条第二款作为第二十三条第三款。
增加一款，作为第二十三条第四款："到他国管辖海
域从事捕捞作业的，应当经国务院渔业行政主管部门批准，
并遵守中华人民共和国缔结的或者参加的有关条约、协定
和有关国家的法律。"
十六、增加一条，作为第二十四条："具备下列条件
的，方可发给捕捞许可证：
"（一）有渔业船舶检验证书；
"（二）有渔业船舶登记证书；
"（三）符合国务院渔业行政主管部门规定的其他条
件。
"县级以上地方人民政府渔业行政主管部门批准发放
的捕捞许可证，应当与上级人民政府渔业行政主管部门下
达的捕捞限额指标相适应。"
十七、第十七条改为第二十五条，修改为："从事捕
捞作业的单位和个人，必须按照捕捞许可证关于作业类型、
场所、时限、渔具数量和捕捞限额的规定进行作业，并遵
守国家有关保护渔业资源的规定，大中型渔船应当填写渔
捞日志。"
十八、第十八条改为第二十六条，修改为："制造、
更新改造、购置、进口的从事捕捞作业的船舶必须经渔业
船舶检验部门检验合格后，方可下水作业。具体管理办法
由国务院规定。"
十九、增加一条，作为第二十七条："渔港建设应当
遵守国家的统一规划，实行谁投资谁受益的原则。县级以
上地方人民政府应当对位于本行政区域内的渔港加强监督
管理，维护渔港的正常秩序。"
二十、增加一条，作为第二十九条："国家保护水产
种质资源及其生存环境，并在具有较高经济价值和遗传育
种价值的水产种质资源的主要生长繁育区域建立水产种质
资源保护区。未经国务院渔业行政主管部门批准，任何单
位或者个人不得在水产种质资源保护区内从事捕捞活动。"
二十一、第二十条改为第三十条，修改为："禁止使
用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源的方法进行捕捞。禁
止制造、销售、使用禁用的渔具。禁止在禁渔区、禁渔期
进行捕捞。禁止使用小于最小网目尺寸的网具进行捕捞。
捕捞的渔获物中幼鱼不得超过规定的比例。在禁渔区或者
禁渔期内禁止销售非法捕捞的渔获物。
"重点保护的渔业资源品种及其可捕捞标准，禁渔区
和禁渔期，禁止使用或者限制使用的渔具和捕捞方法，最
小网目尺寸以及其他保护渔业资源的措施，由国务院渔业
行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府渔业行政
主管部门规定。"
二十二、第二十六条改为第三十六条，修改为："各
级人民政府应当采取措施，保护和改善渔业水域的生态环
境，防治污染。
"渔业水域生态环境的监督管理和渔业污染事故的调
查处理，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》和《中
华人民共和国水污染防治法》的有关规定执行。"
二十三、第二十七条改为第三十七条，修改为："国
家对白鳍豚等珍贵、濒危水生野生动物实行重点保护，防
止其灭绝。禁止捕杀、伤害国家重点保护的水生野生动物。
因科学研究、驯养繁殖、展览或者其他特殊情况，需要捕
捞国家重点保护的水生野生动物的，依照《中华人民共和
国野生动物保护法》的规定执行。"
二十四、第五章法律责任修改为：
"第三十八条 使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资
源方法进行捕捞的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行
捕捞的，或者使用禁用的渔具、捕捞方法和小于最小网目
尺寸的网具进行捕捞或者渔获物中幼鱼超过规定比例的，
没收渔获物和违法所得，处五万元以下的罚款；情节严重
的，没收渔具，吊销捕捞许可证；情节特别严重的，可以
没收渔船；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
"在禁渔区或者禁渔期内销售非法捕捞的渔获物的，
县级以上地方人民政府渔业行政主管部门应当及时进行调
查处理。
"制造、销售禁用的渔具的，没收非法制造、销售的
渔具和违法所得，并处一万元以下的罚款。
"第三十九条 偷捕、抢夺他人养殖的水产品的，或
者破坏他人养殖水体、养殖设施的，责令改正，可以处二
万元以下的罚款；造成他人损失的，依法承担赔偿责任；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
"第四十条 使用全民所有的水域、滩涂从事养殖生
产，无正当理由使水域、滩涂荒芜满一年的，由发放养殖
证的机关责令限期开发利用；逾期未开发利用的，吊销养
殖证，可以并处一万元以下的罚款。
"未依法取得养殖证擅自在全民所有的水域从事养殖
生产的，责令改正，补办养殖证或者限期拆除养殖设施。
"未依法取得养殖证或者超越养殖证许可范围在全民
所有的水域从事养殖生产，妨碍航运、行洪的，责令限期
拆除养殖设施，可以并处一万元以下的罚款。
"第四十一条 未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞
的，没收渔获物和违法所得，并处十万元以下的罚款；情
节严重的，并可以没收渔具和渔船。
"第四十二条 违反捕捞许可证关于作业类型、场所、
时限和渔具数量的规定进行捕捞的，没收渔获物和违法所
得，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，并可以没
收渔具，吊销捕捞许可证。
"第四十三条 涂改、买卖、出租或者以其他形式转
让捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，可以
并处一万元以下的罚款；伪造、变造、买卖捕捞许可证，
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
"第四十四条 非法生产、进口、出口水产苗种的，
没收苗种和违法所得，并处五万元以下的罚款。
"经营未经审定批准的水产苗种的，责令立即停止经
营，没收违法所得，可以并处五万元以下的罚款。
"第四十五条 未经批准在水产种质资源保护区内从
事捕捞活动的，责令立即停止捕捞，没收渔获物和渔具，
可以并处一万元以下的罚款。
"第四十六条 外国人、外国渔船违反本法规定，擅
自进入中华人民共和国管辖水域从事渔业生产和渔业资源
调查活动的，责令其离开或者将其驱逐，可以没收渔获物、
渔具，并处五十万元以下的罚款；情节严重的，可以没收
渔船；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
"第四十七条 造成渔业水域生态环境破坏或者渔业
污染事故的，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》和《
中华人民共和国水污染防治法》的规定追究法律责任。
"第四十八条 本法规定的行政处罚，由县级以上人
民政府渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构
决定。但是，本法已对处罚机关作出规定的除外。
"在海上执法时，对违反禁渔区、禁渔期的规定或者
使用禁用的渔具、捕捞方法进行捕捞，以及未取得捕捞许
可证进行捕捞的，事实清楚、证据充分，但是当场不能按
照法定程序作出和执行行政处罚决定的，可以先暂时扣押
捕捞许可证、渔具或者渔船，回港后依法作出和执行行政
处罚决定。
"第四十九条 渔业行政主管部门和其所属的渔政监
督管理机构及其工作人员违反本法规定核发许可证、分配
捕捞限额或者从事渔业生产经营活动的，或者有其他玩忽
职守不履行法定义务、滥用职权、徇私舞弊的行为的，依
法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。"
二十五、删去第三十四条。
本决定自２０００年１２月１日起施行。
《中华人民共和国渔业法》根据本决定作相应的修改，
重新公布。