国家工商行政管理局关于切实贯彻《企业年度检验办法》认真做好1996年度企业年检工作的通知
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国家工商行政管理局关于切实贯彻《企业年度检验办法》认真做好1996年度企业年检工作的通知
国家工商行政管理局
国家工商行政管理局关于切实贯彻《企业年度检验办法》认真做好1996年度企业年检工作的通知
1996年12月18日，国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为切实贯彻国家工商行政管理局最近公布的《企业年度检验办法》（以下简称《年检办法》），认真做好1996年度企业年检工作，现就有关问题通知如下：
一、认真学习、贯彻《年检办法》，做好宣传和人员培训工作。
依照《公司登记管理条例》、《企业法人登记管理条例》修订的《年检办法》，是工商行政管理机关对企业依法进行年度检验的法律依据。与原年检办法相比，修订后的年检办法增加了较多新的内容，各级工商行政管理机关应组织有关人员认真学习、领会，保证《年检办法》的贯彻实施。
各级工商行政管理机关应积极做好宣传工作，特别要向企业做好宣传，使广大企业了解《年检办法》的规定，增强年检意识，依法参加年检，自觉接受登记主管机关的监督管理。各级工商行政管理机关可根据情况，通过宣传栏、报刊、杂志、广播、电视等媒介，广泛宣传《年检办法》的有关内容。也可以举办企业法定代表人培训班，向他们宣讲《年检办法》的有关规定。
二、《年检办法》中有关问题的施行意见
（一）企业报送年检材料的时间，各级工商行政管理机关可根据具体情况作出规定，但最迟不得超过3月15日。企业因正当理由3月15日前不能报送年检材料的，应当向登记主管机关提交延期报送年检材料的书面申请，经登记主管机关批准，可以延期报送年检材料。
（二）企业法人设立分支机构的情况，由企业按照年检报告书的内容如实填写，不需再提交分支机构的营业执照复印件。
（三）《年检办法》第十五条第一款第（二）项中规定“与注册资本相差悬殊”，是指企业实收资本低于注册资本的百分之五十（参考指标）。
（四）登记主管机关对通过年检的外商投资企业，在营业执照正、副本上加贴年检标识，不盖年检戳记。
（五）登记主管机关发现企业有违法、违规行为但不构成吊销营业执照的，依法处理后再通过年检。在年检截止日期前不能处理完毕的，可先通过年检，再继续对其进行处理。
（六）按照《年检办法》第十四条的规定，企业Ａ、Ｂ级的具体划分标准如下：
属下列情形之一的列为Ａ级：
1．未发现有违反工商行政管理法规行为的；
2．有轻微违法、违规行为的。
属下列情形之一的列为Ｂ级：
1．虚报注册资本（金）的；
2．提供虚假证明文件或采取其他欺诈手段，取得企业登记的；
3．超出核准登记的经营范围从事经营活动的；
4．未按照章程或合同规定的出资期限缴清出资的；
5．公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权、虚假出资的；
6．公司发起人、股东或企业出资人在公司或企业成立后，抽逃出资的；
7．伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的；
8．有其他较重违法、违规行为的。
企业Ａ、Ｂ级类别的划分每年进行一次。
（七）《年检办法》第十八条第二款规定“在年检截止日期前未申报年检”，是指没有申领年检材料或虽然领取年检材料，但没有报送材料。有正当理由经登记主管机关批准延期报送年检材料的除外。
三、1996年度企业年检工作要求
（一）重点检查股东、发起人或投资人的出资情况。公司年检应按照《年检办法》的规定，提交年度审计报告。
登记主管机关在年检中发现公司股东、发起人虚报注册资本，虚假出资，未交付货币、实物或未转移财产权及非公司企业法人投资人未交付出资的，责令改正，并要求企业提交会计师事务所或审计事务所出具的注册资本（金）到位的验资报告。
各级工商行政管理机关要加强对企业出资情况的监督管理，注意收集抽逃出资的典型案例。
（二）重点审查有专项审批规定的企业经营资格，包括食盐生产、著作权涉外代理、职业介绍、光盘生产等行业。根据1996年国家工商行政管理局与有关部、委的联合发文，凡从事食盐生产、批发、著作权涉外代理、职业介绍、光盘生产的企业，均应按照国家有关法律、法规的规定，经有关主管部门审批或者领取经营许可证；未经批准或者未领取经营许可证的，应变更经营范围，取消该经营项目或者办理注销登记。
（三）各级工商行政管理机关应按照《年检办法》的规定，规范年检行为，严格审查，防止走过场。对参加年检的企业，按照1％的比例进行实地抽查。严禁乘年检之机代收各种费用。
（四）结合年检工作，继续清理“三无”企业。
（五）各省、自治区、直辖市工商行政管理局在外商投资企业年检工作中，应与外经贸、税务、海关等有关部门加强联系，协调配合。
（六）各省、自治区、直辖市工商行政管理局年检总结报告应包括以下内容：
1．年检基本情况；
2．年检中发现的主要问题及其原因；
3．对策和建议。
年检总结报告应有具体数据、情况对比及分析和典型事例。
（七）请各省、自治区、直辖市工商行政管理局按照本《通知》的要求，认真做好1996年度企业检验工作，及时将年检情况录入计算机，并于1997年5月31日前，将年检工作总结、年检情况汇总统计表（见附件）报送国家工商行政管理局。
私营企业的年度检验仍按照国家工商行政管理局工商个字〔1994〕第325号文件执行。
附件：1．全国企业年检汇总表（略）
2．外商投资企业、外国（地区）企业年检汇总表（略）
中山市人民政府办公室印发中山市人民政府行政复议委员会行政复议听证规则（试行）的通知
广东省中山市人民政府办公室
印发中山市人民政府行政复议委员会行政复议听证规则（试行）的通知
中府办〔2009〕70号
火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
《中山市人民政府行政复议委员会行政复议听证规则（试行）》业经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
中山市人民政府办公室
二○○九年九月十五日
中山市人民政府行政复议委员会
行政复议听证规则
（试行）
第一条 为规范行政复议听证活动，保证中山市人民政府行政复议委员会（以下简称“行政复议委员会”）客观、公正办理行政复议案件，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政复议法实施条例》，制定本规则。
第二条 本规则所称行政复议听证是指行政复议委员会在办理行政复议案件过程中，为查明案件事实，组织行政复议案件的相关当事人就案件所涉及的具体行政行为的事实、证据、依据以及程序进行陈述、举证、质证、辩论的活动。
行政复议听证当事人（以下简称“听证当事人”）包括行政复议申请人、被申请人和第三人。
第三条 行政复议听证遵循公开、公正、便民、效率的原则。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行政复议案件外，行政复议听证可以公开举行。
第四条 听证所需费用在行政复议专项经费中支出，不得向听证当事人收取。
第五条 有下列情形之一的行政复议案件，由行政复议委员会办公室组织听证：
（一）有重大影响并可能涉及国家和公共利益的；
（二）疑难、复杂且不举行听证难以查清案件基本情况的；
（三）行政复议申请人、被申请人或第三人申请听证，行政复议委员会认为有必要的；
（四）行政复议委员会认为需要组织听证的其他情形。
第六条 行政复议申请人、被申请人或第三人申请行政复议听证的，应当在行政复议被申请人提出答复意见后、行政复议决定作出前提出，行政复议委员会应当在收到听证申请书之日起10个工作日内决定并告知听证申请人是否举行听证。
行政复议申请人、被申请人或第三人未申请听证的，或行政复议委员会认为需要听证但行政复议申请人、被申请人或第三人不同意听证的，视为放弃听证权利。
第七条 行政复议听证参加人包括下列人员：
（一）听证主持人、听证员和书记员；
（二）听证当事人及其委托代理人；
（三）证人及与听证有关的其他人员等。
第八条 听证主持人、听证员和书记员由行政复议委员会指定的人员担任。
第九条 其他人员要求旁听的，由听证主持人根据行政复议案件内容决定是否允许旁听。
第十条 行政复议听证参加人在听证中的权利和义务：
（一）听证当事人有权对案件事实、适用法律等进行陈述、举证、质证和辩论；
（二）听证当事人可以查阅对方提交的证据材料；
（三）行政复议申请人可以在听证时申请撤回行政复议申请；
（四）听证当事人在听证时可以根据《中华人民共和国行政复议法实施条例》第四十条规定达成和解协议；
（五）听证参加人应当如实回答听证主持人和听证员的询问；
（六）听证当事人可以核实听证笔录，对表达不准确的用语可以修改；
（七）听证当事人核对听证笔录并签名。
第十一条 听证当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系，可能影响案件公正审理的，有权在听证举行前向行政复议委员会办公室申请听证主持人回避，由行政复议委员会办公室主任决定是否回避。
听证主持人认为自己与本案有直接利害关系的，应当自行回避。
第十二条 行政复议申请人、第三人可以亲自参加听证，也可以委托代理人参加。
行政复议第三人不参加或者因故不能参加听证的，不影响行政复议听证的举行。
第十三条 行政复议被申请人应当参加听证，不得以任何理由拒绝出席。行政复议被申请人的单位主要负责人因故不能参加的，应当出具书面委托书，由本单位其他有关工作人员作为代理人参加听证。行政复议被申请人无正当理由拒不参加听证的，应当承担相应的不利法律后果。
第十四条 行政复议委员会办公室应当在举行听证3个工作日前，就举行听证的时间和地点通知听证参加人。
行政复议委员会举行听证前因其他正当理由决定变更听证时间、地点的，应当至少提前1天告知听证参加人。
第十五条 行政复议申请人或其代理人因不可抗力或者其他正当理由不能按时参加听证的，应当在举行听证2个工作日前告知行政复议委员会办公室，由行政复议委员会办公室另行确定听证举行时间。
第十六条 听证当事人无正当理由拒不到场参加听证的，或者未经允许中途退场的，视为放弃听证权利。
第十七条 听证按以下程序进行：
（一）书记员宣布听证纪律，介绍听证主持人、听证员、书记员及其他听证参加人员，核实听证参加人身份，审查听证代理人的代理权限；
（二）听证主持人告知听证当事人有关权利和义务，询问听证当事人是否提出回避申请；
（三）听证主持人宣布听证开始；
（四）行政复议申请人陈述行政复议请求和事实、理由及其证据、依据并举证；
（五）行政复议被申请人陈述作出该具体行政行为的事实、理由及其证据、依据并举证；
（六）有行政复议第三人参加听证的，由其陈述意见和事实、理由及其证据、依据并举证；
（七）各方当事人进行质证；
（八）各方当事人就案件焦点问题进行陈述和提出意见；
（九）听证主持人、听证员对案件中需要查明的问题进行询问；
（十）听证主持人宣布听证结束，听证主持人、听证员、书记员和听证当事人在听证笔录上签名确认。
第十八条 行政复议听证当事人举证应当客观、真实，不得作伪证或者指使他人作虚假证明。提供的书证、物证等应当是原件、原物，提交原件或者原物有困难的，经行政复议委员会办公室准许可以提交复制品、复印件、照片、录像、节录本等。
第十九条 行政复议听证笔录和听证认定的事实应当作为行政复议委员会审理行政复议案件的依据。
第二十条 听证参加人应当遵守听证纪律。对不遵守听证纪律的听证参加人，听证主持人有权对其进行警告或者责令退出听证会场；严重扰乱听证秩序，致使听证无法进行的，听证主持人有权终止听证；妨碍行政复议正常工作的，按照有关规定处理。
第二十一条 本规则自2009年10月1日起施行。
关于建设银行系统保卫部门对刑事、治安案件管理暂行办法
中国建设银行
关于建设银行系统保卫部门对刑事、治安案件管理暂行办法
1990年8月3日，中国人民建设银行
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列城市分行：
为了加强建设银行系统内部对刑事、治安案件的管理，有力地打击刑事违法犯罪活动，根据国家有关法律、法规和规定，并结合我行实际情况，制定本暂行管理办法。
第一条 刑事案件立案范围。
一、暴力犯罪案件。
二、盗窃犯罪案件。
三、其它案件：（一）应报公安机关并由公安机关立案侦察的案件；（二）公安部（85）公发23号《关于机关、团体、企业、事业单位保卫组织工作细则（试行）》中规定应予立案的案件；（三）发案行领导交办的案件。
第二条 刑事案件立案标准及管辖。
一、有下列情况之一的，发案行按性质分别立案，并向当地公安机关和上级保卫部门报案。
1、抢劫金库、运钞车、营业室、储蓄所（柜）的现金、有价证券，数额在200元以下的（含未遂案件）；
2、盗窃金库现金、有价证券数额在200元以下的（含未遂案件）；
3、盗窃、抢夺、诈骗现金、有价证券，数额在200元以上的；
二、有下列情况之一的，分行保卫处以重大案件立案，并指导发案行协助公安机关开展侦破工作：
1、抢劫金库、运钞车、储蓄所、营业室，现金或有价证券数额达200元以上的；
2、盗窃金库，现金或有价证券数额达200元以上的；
3、盗窃、抢夺、诈骗银行现金、有价证券数额达2000元以上的；
三、有下列情况之一的，分行保卫处以特别重大案件立案，要及时赴现场指导工作，并于24小时报告总行保卫处：
1、凶杀、抢劫造成职工伤亡的；
2、抢劫银行现金或有价证券数额达1000元以上的；
3、盗窃金库现金、有价证券数额达1000元以上的；
4、盗窃、抢夺、诈骗银行现金、有价证券数额在10000元以上的；
5、盗窃、抢夺枪支、弹药的；
第三条 分行保卫处立案的重大、特别重大刑事案件，须填写《重大、特大刑事案件立案表》报总行保卫处。特别重大刑事案件审理结束后，须向总行保卫处报送结案报告。
第四条 分行保卫处汇总本行系统季度刑事案件发案情况后，须填写《中国人民建设银行系统刑事案件季报表》。季度刑事案件统计截止日期为每季度末月底，报总行日期为下季度首月7日前，如本季度内未发生刑事案件，也要函告总行保卫处。
第五条 重大治安案件管理范围：
一、盗窃、抢夺、诈骗银行现金、有价证券数额在200元以下的；
二、丢失枪支弹药的；
三、枪支走火的；
四、重大安全事故，如丢失或被盗联行印章、密押、压数机、金库钥匙、凭证、票据等；
五、运钞途中发生的交通事故；
六、重大火灾等。
第六条 发生重大治安案件要及时逐级上报至分行保卫处，特别重大情况，分行保卫处应及时报总行。分行保卫处每季度汇总情况，并填写《中国人民建设银行系统重大治安案件季报表》和刑事案件季报表一并报总行保卫处。
第七条 各分行不得擅自更改报表的格式和内容。
第八条 现行有关管理制度，凡与本规定相抵触的，应根据本规定予以调整。
本暂行规定自1990年8月1日起执行。
